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时至年末，多地证监局出手对基金从业人员进行处罚，剑指“老鼠仓”。

01、前上投摩根基金经理被罚百万

近日，上海证监局披露，前上投摩根基金经理乐琪利用未公开信息趋同交易获利.38万元，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》。

处罚决定书显示，年7月4日至年4月29日期间内，乐琪先后担任上投摩根管理的中国优势、成长先锋、双核平衡、上投中小盘、健康品质生活等五只公募基金的基金经理助理(享有基金交易查询权限)，成长动力、中国优势、健康品质生活等三只公募基金的基金经理(享有基金交易查询、决策权限)。

此外，乐琪间断性受托承担成长先锋等十三只公募基金的基金备份授权交易(仅按基金经理或投资经理指示下单)或基金备份授权交易(视同基金经理或投资经理所有权限)相关职责。乐琪因上述任职知悉基金相关未公开信息。

期间，乐琪利用因职务便利获取的基金相关未公开信息，实际控制使用某证券账户与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、上投中小盘等公募基金发生趋同交易，趋同交易金额合计.98万元，趋同获利金额合计.37万元。

上海证监局决定没收乐琪违法所得.37万元，并处以.37万元罚款。

02、IT总监查看实时数据趋同交易

无独有偶，12月27日，因利用未公开信息趋同交易获利，大成基金信息技术部总监蒋卫强被广西证监局处罚。

广西证监局披露，年5月17日至年4月22日期间，蒋卫强担任大成基金信息技术部总监职务，拥有大成基金恒生系统核心数据库账户权限。任职期间，蒋卫强利用该账户权限使用办公台式电脑提取查看大成基金所管理的3个组合账户的历史和实时交易数据，知悉该未公开信息。

蒋卫强利用知悉的未公开信息，操作“郭某珍”证券账户与大成基金受托管理的上述3个组合账户趋同交易股票。期间，“郭某珍”证券账户趋同交易股票只，趋同交易成交金额6.69亿元，趋同交易盈利.29万元。

广西证监局最终没收蒋卫强违法所得.29万元，并处以.88万元罚款，并且对其采取10年市场禁入措施。

03、私募基金经理维护客户透露内幕信息

另外，广东证监局于近日对上海汐泰投资管理有限公司（以下简称上海汐泰）研究总监钟成作出行政处罚。

上海汐泰是一家管理资金规模百亿以上的私募基金公司，处罚决定书披露，钟成自年5月2日担任上海汐泰研究总监，并于年10月19日担任该公司“小棉袄私募证券投资基金”的基金经理。

钟成为维护客户关系，将其管理的“小棉袄基金”未公开信息泄露给客户蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易。随后，蒋某新根据钟成的提示，利用某证券账户开始交易。

年12月7日至年8月6日，蒋某新根据钟成的提示下单委托交易，同期或者晚于“小棉袄”基金账户趋同交易股票45只，交易金额4.66亿元，盈利.08万元。

由于在交易中，钟成并未收取任何报酬，再结合相关违法事实，广东证监局给予钟成警告处罚，并处以3万元罚款。

（作者丨李峥编辑丨朗明）